중국 공급업체 확인 체크리스트

확인 전: 할당 정의

책임자: 소싱 요청자 또는 카테고리 관리자.

첨부: 제품 또는 서비스, 수량, 예상 연간 및 첫 번째 주문 가치, 보증금, 결제 조건, 의도된 공급업체 역할, 목적지, 필요한 납품일, 주요 사양, 규제 용도, 지적 재산권 노출 및 공급업체 선정 이유를 명시하는 거래 카드.

다음과 같은 경우 인수인계하지 마십시오: 팀이 중국 기업이 수행해야 할 역할이나 검토가 승인하려는 약속을 설명할 수 없는 경우.

OECD의 실사 프레임워크는 리스크 기반이며, 기업에게 한 번에 모든 것을 시도하기보다 관련 맥락에 맞게 작업을 적응하도록 기대합니다. 공식 가이드 읽기. ISO 20400 또한 지속 가능성을 구매 결정 및 프로세스 내에 위치시킵니다. 표준 개요 보기.

1. 신원 팩트

책임자: 공급업체 온보딩 또는 실사 검토자.

• 현재 기록에서 중국 법인명 및 통합사회신용코드(USCC) 확인;
• 회사 유형, 상태, 주소, 대표자, 자본, 사업 범위 및 설립일을 기록한 영업 허가증 대조;
• 영문 명칭, 브랜드, 이전 명칭, 웹사이트, 이메일 도메인, 송장 명칭 및 관련 엔티티를 병합하지 않고 매핑;
• 판매자, 공장 운영자, 수출자, 송장 발행자, 계약 당사자 및 제안된 수익자를 별도로 나열; 그리고
• 조회 날짜, 소스, 보고서 버전 및 미해결 후보 매칭이 보존됩니다.

첨부: 회사 보고서, 라이센스 사본, 이름-역할 맵 및 소스 기록.

다음과 같은 경우 인계하지 마십시오: 의도된 계약 당사자가 여전히 영문 이름으로만 식별되거나 여러 중국어 후보가 여전히 타당성이 있는 경우. SAMR의 현재 조치는 이 패킷에서 사용되는 핵심 라이센스 및 등록 필드를 확인합니다. 등록된 필드 검토.

2. 역량 패킷

소유자: 엔지니어링, 품질, 기술 구매 담당자 또는 자격을 갖춘 서비스 소유자.

• 제품 사양, 도면 개정, 승인된 샘플 및 검수 방법이 정의됨;
• 공장 운영자 및 판매자와 연결된 정확한 사이트;
• 중요 장비, 인원, 공정, 자재, 테스트 방법 및 하도급 식별;
• 용량 주장이 사이클 타임, 교대 근무, 수율, 부하 및 리드타임과 조정됨; 그리고
• 필요한 경우 제품별 라이센스, 표준, 테스트 보고서, 인증 범위 및 만료일 검토.

첨부: 기술 평가, 샘플 결과, 현장 또는 감사 증거, 공정 맵 및 미해결 시정 조치.

다음과 같은 경우 인계하지 마십시오: 공급자가 중요 공정을 수행하는 사람을 식별할 수 없거나 증거가 다른 제품, 사이트 또는 실체에 관한 경우. 제조업체 검증 가이드 상세한 증거 스택에 대해 참조하십시오.

3. 위험 및 책임 소재 패킷

소유자: 준법, 책임 소재, 보안, 개인정보 보호, 환경 보건 및 안전 또는 기타 지정된 전문가.

• 현재의 공개 법적, 집행, 규제 및 운영 신호를 맥락에서 검토;
• 소유권, 통제, 중개인, 이해 상충 및 적용 가능한 정책 및 법률에 따라 필요한 제한 대상 스크리닝 완료;
• 노동, 인권, 환경, 뇌물 방지, 데이터, 보안 및 추적성 질문이 제품 및 공급망에 맞게 범위가 설정됨; 그리고
• 각 발견 사항에는 소유자, 완화 조치, 마감일, 증거 요구 사항 및 보고 규칙이 있음.

첨부: 스크리닝 기록, 위험 평가, 공급자 응답, 완화 계획 및 전문가 서명.

다음의 경우 인계하지 마십시오: 필수 제한 사항이 해결되지 않았거나 중대한 영향에 대해 승인된 조치가 없는 경우. 미국 국제무역청(U.S. International Trade Administration)은 실사를 일회성 파트너 탐색이 아닌 지속적인 업무로 취급합니다. 파트너 위험 개요 참조.

4. 계약 패키지

소유자: 법무팀 또는 승인된 계약 검토자.

• 계약 당사자가 승인된 중국 법인 및 승인된 서명 방식과 일치하는지;
• 사양, 품질, 검사, 툴링, 지적 재산권, 기밀 유지, 하도급, 납품, 보증, 리콜, 환불 및 문서 의무가 할당되었는지;
• 가격, 통화, 세금, 인코텀즈, 위험 이전, 지급 단계 및 수취인 규칙이 첨부 문서 전체에서 일관되는지; 그리고
• 준거법, 분쟁 처리 절차, 통지, 언어 우선순위 및 종료 통제 사항이 적절히 검토되었는지.

첨부: 승인된 계약서, 일정표, 수정 이력 기록, 권한 증빙 및 예외 승인 문서.

다음의 경우 인계하지 마십시오: 검토된 약정 없이 승인된 공급업체와 서명된 계약 상대방이 다른 경우. 전체 방법은 계약 전 증빙 체인 을 참조하십시오.

5. 지급 패키지

소유자: 요청자와 독립적인 매입 채무, 자금 관리 또는 재무 관리자.

• 송장 발행자 및 수취인 이름이 계약서 및 승인된 역할 구조와 매핑되었는지;
• 은행 정보가 승인된 채널을 통해 획득되고 독립적으로 확인되었는지;
• 통화, 국가, 예치금, 단계별 지급, 환불 권리 및 지급 참조 정보가 계약서와 일치하는지;
• 새로운 지시사항이나 변경된 지시사항이 새로운 보류 및 콜백 절차를 촉발하는지; 그리고
• 작성자, 검토자 및 최종 승인자가 내부 권한 한도에 따라 기록되었는지.

첨부: 수취인 검증, 송장 조정, 콜백 기록, 단계별 증빙 및 지급 승인 문서.

다음의 경우 자금을 지급하지 마십시오: 법인 불일치, 계좌 변경, 비정상적인 긴급성 또는 승인 누락이 남아 있는 경우. 다음을 사용하십시오: 은행-수취인 워크플로우 체크박스만 사용하는 것보다.

6. 결정 및 승인 패키지

소유자: 위임된 비즈니스 승인자; 이후 지정된 재화 또는 서비스 인수 소유자.

• 이 정의된 거래에 대해 승인이 기록됨, 조건부, 보류 중 또는 거부됨;
• 미결 조건에는 소유자, 마감일 및 PO, 결제, 생산 또는 선적을 차단하는 규칙이 있음;
• 공급업체, 제품, 사이트, 계약 및 증거 버전이 명시됨;
• 도입, 공정 내, 선적 전 또는 서비스 인수 기준이 계약과 연결됨; 그리고
• 변경 트리거 및 다음 검토 시점이 기록됨.

첨부: 승인 메모, 예외 등록부, 인수 기록, 부적합 기록 및 폐쇄 증거.

범위 없이 '승인된 공급업체'로 표시하지 않음: 포함되는 제품, 사이트, 가치, 기간 및 조건을 명시. 중국 재무부는 정부 조달 맥락에서 계약 기반 인수, 서명된 기록 및 증거 보존을 요구합니다. 프로세스 제어 지침 읽기. 사적인 해외 구매자는 해당 문서의 적용을 받지 않지만, 소유권 및 기록 교훈은 유용합니다.

불확실성을 보존하는 상태 사용

각 항목에 다음 다섯 가지 상태 중 하나를 부여: 통과, 조건부, 미해결, 해당 없음, 또는 만료. '해당 없음'에 대한 이유와 승인자를 요구해야 합니다. 시트를 완료하기 위해 누락된 증거를 단순히 통과로 변환하지 마십시오.

최소 결제 게이트는 결제 전 중국 회사 확인에 요약되어 있습니다. 더 넓은 위험 아키텍처는 중국 공급업체 실사.

인계 표지 페이지

공급업체: [중국어 법인명 / USCC]
거래: [제품, 역할, 현장, 가치, 선금, 목적지]
증거 기준일: [날짜 및 보고서 버전]
패키지: [신원 / 역량 / 리스크 / 계약 / 지급 / 승인 상태]
미결 조건: [담당자, 기한, 차단 조치]
결정: [범위, 승인자, 날짜, 만료 또는 검토 트리거]
증거 위치: [관리 폴더 또는 기록 ID]

법인명, 상태, 소유권, 대표자, 주소, 공장, 제품, 면허, 계약 당사자, 은행 세부 정보, 주문 노출, 법적 기록 또는 주요 하도급업체 변경 시 파일을 갱신하십시오. 이 표지에 대한 서술적 결정의 근거는 회사-보고서 승인 메모를 사용하십시오.

이 체크리스트는 일반적인 조달 통제 수단이며, 법률, 세금, 관세, 제재, 엔지니어링, 품질, 노동, 환경, 재무, 사이버 보안 또는 책임 있는 소싱에 대한 조언이 아닙니다. 적용 가능한 법규, 제품 리스크 및 회사 정책에 맞게 조정하십시오.