中国サプライヤー検証チェックリスト

チェック前に：割り当てを定義する

担当者： 調達リクエスターまたはカテゴリマネージャー。

添付： 製品またはサービス、数量、推定年間および1注文価値、預金、支払条件、意図されるサプライヤーの役割、目的地、必要な納期、重要な仕様、規制用途、IPエクスポージャー、およびサプライヤーが選択された理由を記載したトランザクションカード。

手渡さない場合： チームが中国企業が果たすべき役割や、レビューが承認しようとしているコミットメントについて言及できない場合。

OECDのデューデリジェンスフレームワークはリスクベースであり、企業に一度すべてを試みるのではなく、関連する文脈に合わせて作業を適応させることを求めています。 公式ガイダンスを読む。ISO 20400もまた、持続可能性を購入決定とプロセスの中に位置づけています。 標準概要を見る。

1。アイデンティティパケット

担当者： サプライヤーオンボーディング担当者またはデューデリジェンスレビュアー。

• 現在の記録から中国語の法定名称と統一社会信用コード（USCC）を確認；
• 事業許可証を記録と照合し、会社タイプ、ステータス、住所、代表者、資本、範囲、設立日を取得；
• 英語名、ブランド、旧称、ウェブサイト、メールドメイン、請求書名、および関連エンティティをマージせずにマッピング；
• 販売者、工場運営者、輸出者、請求書発行者、契約当事者、および提案された受益者を個別に記載；
• 照会日、出典、レポートバージョン、および未解決の候補マッチは保持されます。

添付： 会社レポート、ライセンスのコピー、名称と役割のマッピング、および出典記録。

以下の場合は引き渡さないこと： 契約当事者が英語名のみで特定されている場合、または複数の中国語候補が依然として妥当である場合。SAMRの現在の措置により、本パッケージで使用されるコアライセンスおよび登録フィールドが確認されています。 登録されたフィールドを確認する。

2。能力パッケージ

所有者： エンジニアリング、品質、技術的バイヤー、または資格のあるサービスオーナー。

• 製品仕様、図面改訂、承認済みサンプル、および受入方法が定義されており、
• 工場オペレーターおよび正確なサイトが販売元にリンクされており、
• 重要設備、人員、プロセス、材料、試験方法、および下請けが特定されており、
• 生産能力の主張がサイクルタイム、シフト、歩留まり、負荷、リードタイムと整合しており、かつ
• 必要に応じて、製品固有のライセンス、基準、試験報告書、認証範囲、有効期限がレビューされている。

添付： 技術評価、サンプル結果、現場または監査証拠、プロセスマップ、および未解決の是正措置。

以下の場合は引き渡さないこと： サプライヤーが重要プロセスを実行する者を特定できない場合、または証拠が異なる製品、サイト、またはエンティティに関連する場合。使用すること メーカー検証ガイド 詳細な証拠スタックについて。

3。リスクおよび責任ある調達パッケージ

所有者： コンプライアンス、責任ある調達、セキュリティ、プライバシー、環境衛生安全、または他の指定された専門家。

• 文脈において、現在の公的な法的、執行、規制、および運用シグナルをレビューし、
• 所有権、支配、仲介者、紛争、および適用されるポリシーおよび法律に基づいて必要な制限対象パーティスクリーニングを実施し、
• 労働、人権、環境、贈収賄防止、データ、セキュリティ、トレーサビリティに関する質問を製品およびサプライチェーンにスコープ設定し、かつ
• 各発見事項には所有者、軽減策、期日、証拠要件、およびエスカレーションルールがある。

添付： スクリーニング記録、リスクアセスメント、サプライヤーの回答、軽減計画、および専門家のサインオフ。

以下の場合、引継ぎを行わないこと： 必須の制限事項が未解決である場合、または重大な影響に対して承認された対応策がない場合。米国国際貿易局は、デューデリジェンスを継続的な作業と見なし、1回のパートナー探求とはみなさない。 パートナーリスクの概要を参照。

4。契約書パッケージ

所有者： 法的に権限のある契約審査担当者。

• 契約当事者が承認された中国の法人および承認された署名方法と一致していること。
• 仕様、品質、検査、治具、知的財産権、機密保持、下請け、納期、保証、回収、返金、および文書の義務が割り当てられていること。
• 価格、通貨、税金、インコターム、リスクの移転、支払マイルストーン、受益者ルールが添付書類全体で整合していること。
• 準拠法、紛争処理、通知、言語優先順位、および解約管理が適切にレビューされていること。

添付書類： 承認された契約書、スケジュール、赤線記録、権限証拠、例外承認。

以下の場合、引継ぎを行わないこと： 承認されたサプライヤーと署名済みの相手方が、レビュー済みの取り決めなくして異なる場合。以下の手順に従うこと。 契約前証拠チェーン 完全な手法についてはこちらを参照。

5。支払パッケージ

所有者： 請求元とは独立した、勘定未払担当、財務部門、または財務コントローラー。

• 請求書発行者および受益者名義が契約書および承認された役割構造にマッピングされていること。
• 銀行詳細情報が承認されたチャネルを通じて取得され、独立して確認されていること。
• 通貨、国、預け金、マイルストーン、返金権利、および支払参照情報が契約書と一致していること。
• 新規または変更された指示は、新たな保留およびコールバックをトリガーすること。
• 作成者、チェックャー、最終リリース担当者が内部権限制限に従って記録されていること。

添付書類： 受益者検証、請求書照合、コールバック記録、マイルストーン証拠、および支払承認。

以下の場合、資金の解放を行わないこと： エンティティの不整合、口座の変更、異常な緊急性、または承認の欠如が残っている場合。以下の 銀行-受益者ワークフロー チェックボックスのみではなく。

6。決定および受領パッケージ

所有者： 委任された業務承認者；その後、指定された商品またはサービス受領の所有者。

• この定義された取引について、決定は承認、条件付き保留、保留、または却下として記録される；
• 未解決の条件には所有者、期限、およびPO、支払い、生産、または出荷をブロックするルールがある；
• サプライヤー、製品、サイト、契約、および証拠のバージョンが特定されている；
• 入荷、工程内、出荷前、またはサービス受領基準が契約に紐付けられている；かつ
• 変更トリガーと次のレビュー時点が記録されている。

添付： 承認メモ、例外登録簿、受領記録、不適合記録、およびクローズ証拠。

範囲なしで「承認済みサプライヤー」にマークしないこと： 対象となる製品、サイト、価値、期間、および条件を明記すること。中国財務省は、政府調達文脈において、契約に基づく受領、署名入りの記録、および証拠の保持を要求している。 プロセス管理ガイダンスを読む。民間の海外バイヤーはこの文書に従う義務はないが、所有権と記録に関する教訓は有用である。

不確実性を保つステータスを使用する

各項目に対して 1 の 5 状態を与える： 合格, 条件付き, 未解決, 該当なし, または 期限切れ。「該当なし」には理由と承認者を必須とし、シートを完了させるために単に証拠不足を合格に変換してはならない。

最小限の支払いゲートウェイは以下に要約されている 支払い前に中国企業を検証する。より広範なリスクアーキテクチャは以下に含まれる 中国サプライヤーのデューデリジェンス.

引継ぎカバーシート

サプライヤー： [中国語での法定社名 / USCC]
取引内容： [製品、役割、拠点、金額、手付金、目的地]
証拠資料の截止日： [日付およびレポート版数]
パケット： [身元確認 / 能力 / リスク / 契約 / 支払い / 受領状況]
未解決条件： [責任者、期限、ブロックされるアクション]
決定事項： [範囲、承認者、日付、有効期限または見直しトリガー]
証拠資料の保管場所： [管理フォルダまたは記録ID]

法定社名、ステータス、所有権、代表者、住所、工場、製品、ライセンス、契約当事者、銀行口座情報、注文リスク、法的記録、または重要下請け業者に変更が生じた場合は、ファイルを更新してください。シートに関する判断の背景については、 会社レポート承認メモを使用してください。

このチェックリストは一般的な調達管理であり、法務、税務、通関、制裁、エンジニアリング、品質、労働、環境、財務、サイバーセキュリティ、またはコンプライアンスに関する助言ではありません。適用法令、製品リスク、および会社のポリシーに合わせて適応させてください。