中国供应商验证清单

在检查之前：定义分配

负责人： 采购申请人或品类经理。

附件： 一张交易卡，注明产品或服务、数量、预计年度价值和首单价值、定金、付款条款、预期供应商角色、目的地、要求的交货日期、关键规格、受监管用途、知识产权风险敞口以及选择该供应商的原因。

如果以下情况，请勿交接： 团队无法说明期望中国公司扮演的角色，或本次审查旨在批准何种承诺。

经合组织（OECD）的尽职调查框架以风险为基础，期望企业根据相关背景调整工作，而不是一次性在所有地方尝试所有事项。 阅读官方指南。ISO 20400 同样将可持续性置于采购决策和流程之中。 查看标准概述。

1。身份数据包

负责人： 供应商入职或尽职调查审核员。

• 从最新记录中确认的中国法定名称和统一社会信用代码；
• 营业执照与记录匹配，并捕获公司类型、状态、地址、代表人、资本、经营范围和成立日期；
• 映射而非合并英文名称、品牌、曾用名、网站、电子邮件域名、发票抬头及相关实体；
• 分别列出卖方、工厂运营商、出口商、发票开具方、合同签约方和拟议受益人；并且
• 保留查询日期、来源、报告版本和未解决的候选匹配项。

附件： 公司报告、执照副本、名称与角色映射以及来源记录。

若出现以下情况，请勿移交： 预期的合同方仍仅以英文名称标识，或仍有多个中文候选名称合理。国家市场监管总局的现行措施确认了本数据包中使用的核心执照和注册字段。 审查注册字段。

2。能力数据包

负责人： 工程、质量、技术采购员或合格的服务负责人。

• 产品规格、图纸修订版、已批准样品和验收方法已定义；
• 工厂运营商和确切地点已与卖方关联；
• 关键设备、人员、工艺、材料、测试方法和分包已识别；
• 产能声明已与周期时间、班次、良率、负荷和交货期核对一致；并且
• 在产品特定许可证、标准、测试报告、认证范围和有效期方面，在需要时进行了审查。

附件： 技术评估、样品结果、现场或审计证据、工艺流程图以及待处理的纠正措施。

若出现以下情况，请勿移交： 供应商无法确定谁执行关键工艺，或证据涉及不同的产品、地点或实体。请使用 制造商验证指南 获取详细的证据堆栈。

3。风险与负责任采购数据包

负责人： 合规、负责任采购、安全、隐私、环境健康安全或其他指定专家。

• 结合背景审查当前的公开法律、执法、监管和运营信号；
• 根据适用的政策和法律，完成所有权、控制权、中间商、利益冲突以及所需的受限方筛查；
• 将劳工、人权、环境、反贿赂、数据、安全和可追溯性问题范围限定于产品和供应链；并且
• 每项发现均有负责人、缓解措施、截止日期、证据要求和升级规则。

附件： 筛查记录、风险评估、供应商回复、缓解计划和专家签署确认。

若出现以下情况，请勿移交： 存在未解决的限制性要求或重大影响的应对措施未经批准。美国国际贸易管理局也将尽职调查视为持续工作，而非一次性合作伙伴搜寻。 查看其合作伙伴风险概览。

4。合同包

负责人： 法务或授权合同审核人员。

• 合同签约方与已批准的实体及授权签署方式一致；
• 规格、质量、检验、工装、知识产权、保密、分包、交付、保修、召回、退款及文档义务均已明确分配；
• 价格、货币、税费、贸易术语、风险转移、付款里程碑及受益人规则在各附件中保持一致；并且
• 适用法律、争议处理程序、通知、语言优先级及终止控制条款已获得适当审查。

附件： 已批准的合同、附表、修订记录、权限证明及例外审批文件。

若出现以下情况，请勿移交： 已批准的供应商与签署的相对方不一致且未经过审查安排。请遵循 合同前证据链 获取完整方法。

5。付款包

负责人： 应付账款、资金或财务控制人员，且独立于申请人。

• 发票开具方和受益人名称映射至合同及已批准的角色结构；
• 银行信息通过批准渠道获取并独立确认；
• 货币、国家、定金、里程碑、退款权利及付款参考信息与合同一致；
• 新增或变更的指令触发新的暂停和回调；并且
• 制单人、复核人和最终发布人已根据内部权限限制进行记录。

附件： 受益人验证、发票对账、回调记录、里程碑证据及付款审批。

若出现以下情况，请勿放款： 存在实体不匹配、账户变更、异常紧急或缺少审批的情况。请使用 银行-受益人工作流 而不是仅使用复选框。

6。决策与接受数据包

所有者： 委托的业务审批人；随后为指定的货物或服务接受所有者。

• 针对此定义的交易，决策记录为批准、有条件、保留或拒绝；
• 开放条件具有所有者、截止日期以及阻止采购订单、付款、生产或发货的规则；
• 指定了供应商、产品、地点、合同和证据版本；
• 进货、在制、装运前或服务验收标准与合同挂钩；并且
• 记录了变更触发器和下一次审查点。

附件： 批准备忘录、例外登记册、验收记录、不符合项记录和结案证据。

未明确范围时，不得标记“合格供应商”： 说明所涵盖的产品、地点、金额、期限和条件。在中国政府采购背景下，中国财政部要求基于合同的验收、签署的记录以及证据留存。 阅读流程控制指南。私人海外买家不受该文件管辖，但其中的所有权和责任教训具有参考价值。

使用保留不确定性的状态

为每项分配以下五种状态之一： 通过, 有条件, 未解决, 不适用, 或 已过期。“不适用”需注明原因及审批人。切勿仅为完成表格而将缺失的证据转化为通过。

最低付款门槛概述于 付款前验证中国公司。更广泛的风险架构属于 中国供应商尽职调查。

交接封面页

供应商： [中文法定名称 / 统一社会信用代码]
交易： [产品、角色、地点、金额、定金、目的地]
证据截止日期： [日期和报告版本]
数据包： [身份/能力/风险/合同/付款/验收状态]
开放条件： [负责人、截止日期、受限操作]
决定： [范围、审批人、日期、到期或审查触发条件]
证据位置： [受控文件夹或记录ID]

当法定名称、状态、所有权、代表、地址、工厂、产品、许可证、合同方、银行详情、订单敞口、法律记录或关键分包商发生变更时，请更新文件。有关该页面的叙事性决策，请使用 公司报告批准备忘录。

本清单为一般采购控制措施，不构成法律、税务、海关、制裁、工程、质量、劳工、环境、财务、网络安全或负责任采购方面的建议。请根据适用法律、产品风险及公司政策进行调整。