Registro dei soggetti inadempienti nell’esecuzione

Un registro dei soggetti inadempienti nell’esecuzione indica che un tribunale cinese ha inserito una persona fisica, una società o un’altra organizzazione nell’失信被执行人名单 durante l’esecuzione della sentenza. Si tratta di una decisione aggiuntiva di inserimento in elenco basata su specifici comportamenti di inadempimento. Non è un sinonimo inglese per indicare qualsiasi debitore giudiziario, qualsiasi sentenza non pagata o qualsiasi provvedimento di limitazione al consumo.

Un unico caso esecutivo, due registri diversi

Considera due risultati di ricerca fittizi per la stessa società e lo stesso numero di caso.

Registro A: soggetto ordinario sottoposto a esecuzione

Il tribunale ha accolto una domanda di esecuzione di un documento giuridico efficace. Il risultato pubblico identifica il tribunale esecutore, la data di deposito, il numero del caso, l’oggetto dell’esecuzione e lo stato del caso. Attesta il ruolo della società come 被执行人, ma non contiene né un motivo separato per l’inserimento nell’elenco degli inadempienti né una data di pubblicazione.

Registro B: soggetto inadempiente sottoposto a esecuzione

Lo stesso caso esecutivo è accompagnato da una voce di elenco che identifica l’obbligazione efficace, lo stato di adempimento, la specifica condotta di inadempimento e le informazioni di pubblicazione. È questa decisione aggiuntiva a giustificare l’etichetta di 失信被执行人. La guida pubblica alle consultazioni della Corte Suprema del Popolo descrive le informazioni sull’esecuzione ordinaria e quelle relative all’elenco degli inadempienti come categorie di ricerca separate.

Questa distinzione evita un comune errore di traduzione: classificare ogni 被执行人 trovato come “inserito nella lista nera” o “disonesto”. Vedi Debitore giudiziario in Cina per il ruolo nel caso ordinario.

Le sei vie di accesso all’elenco

Ai sensi delle disposizioni sulla pubblicazione delle informazioni relative alle esecuzioni per inadempienza della Corte Suprema del Popolo, il soggetto deve aver mancato di adempiere a un’obbligazione prevista in un documento giuridico efficace e soddisfare almeno una delle circostanze elencate:

1. avere la capacità di adempiere ma rifiutarsi di farlo;
2. ostacolare o resistere all’esecuzione mediante prove falsificate, violenza, minacce o mezzi simili;
3. eludere l’esecuzione attraverso cause fittizie, arbitrati fittizi, occultamento o trasferimento di beni o mezzi simili;
4. violare il sistema di dichiarazione del patrimonio;
5. violare un ordine di limitazione al consumo; oppure
6. rifiutarsi, senza giustificato motivo, di adempiere a un accordo transattivo nell’ambito dell’esecuzione.

Una corrispondenza nel database dovrebbe quindi includere la circostanza specifica, non solo la parola inglese “dishonest”. Se tale campo è assente, si preservi la lacuna anziché ipotizzare quale condotta sia stata accertata dal tribunale.

Cautela nell’applicazione della nozione di “capace ma rifiuta”

La prima fattispecie non costituisce una scorciatoia per qualsiasi importo insoddisfatto. Le medesime disposizioni precisano che essa non dovrebbe essere applicata quando esiste una garanzia valida sufficiente, i beni sequestrati o congelati sono sufficienti a soddisfare l’obbligazione, la legittima priorità di adempimento del soggetto è postergata, oppure i fatti non configurano altrimenti la combinazione di capacità e rifiuto. Un minore non può essere inserito nell’elenco.

Le linee guida della Corte Suprema del Popolo sottolineano inoltre un’esecuzione proporzionata e in buona fede e l’applicazione rigorosa delle condizioni di inserimento in elenco. Ecco perché un registro di esecuzione ordinaria, l’impossibilità di localizzare beni eseguibili, una limitazione al consumo e una decisione di inserimento nell’elenco degli inadempienti dovrebbero rimanere campi separati in un rapporto di due diligence.

Come leggere i campi pubblicati

Per una società o altra organizzazione, le informazioni riportate nell’elenco dovrebbero identificare la denominazione sociale, il Codice Unificato di Credito Sociale (USCC) o il codice dell’organizzazione, nonché il rappresentante legale o la persona responsabile. Vengono inoltre registrati il titolo esecutivo e lo stato di adempimento, la specifica condotta illecita, l’unità emittente e il numero del documento, il numero del caso esecutivo, la data di registrazione e il tribunale competente per l’esecuzione.

Il nome del rappresentante legale funge da campo anagrafico per l’organizzazione inserita nell’elenco. La sua presenza non dimostra di per sé che l’individuo abbia una posizione personale distinta nell’elenco. Abbinare innanzitutto la società tramite la denominazione legale cinese e l’USCC, quindi registrare esattamente chi sia il soggetto incluso nell’elenco.

La panoramica in inglese della Corte Suprema del Popolo sulla trasparenza giudiziaria e sulle consultazioni in materia di esecuzione conferma che i casi esecutivi e le informazioni sulle persone disoneste possono essere ricercati tramite China Enforcement Information Online. I campi sorgente in cinese restano la base più sicura per una traduzione precisa.

L’elenco ha più di una scadenza temporale

Per le fattispecie da due a sei sopra elencate, il periodo standard di inclusione è di due anni. Gravi ostacoli all’esecuzione mediante violenza o minacce, oppure molteplici atti illeciti, possono estendere tale periodo da uno a tre anni. Le disposizioni non assegnano lo stesso termine fisso alla prima fattispecie, pertanto non si deve indicare una data di scadenza per una voce classificata come “capace ma rifiuta”.

La cancellazione anticipata può seguire l’adempimento spontaneo o la correzione. Il tribunale deve inoltre revocare una voce indebita o correggere informazioni inesatte secondo le procedure stabilite; eventi quali l’adempimento completato, l’esecuzione integrale di un accordo transattivo, determinate decisioni di cessazione o sospensione, oppure una richiesta approvata dal creditore possono attivare la cancellazione. La cancellazione di una voce dall’elenco non modifica la sentenza sottostante o il caso esecutivo; tali registri mantengono il proprio stato e la propria logica di conservazione dei dati.

Un registro neutro da conservare

Registrare la denominazione sociale cinese e il Codice Unificato di Credito Sociale (USCC); se il soggetto incluso è la società o un individuo; il numero del caso nell’elenco e il tribunale competente per l’esecuzione; il riferimento al titolo esecutivo; l’obbligazione e la parte non adempiuta; la descrizione esatta della condotta illecita; le date di registrazione e pubblicazione; l’eventuale periodo di inclusione indicato; la data attuale della consultazione; ed eventuali eventi di correzione, cancellazione, adempimento o reinclusione.

Utilizzare tale definizione all'interno di una più ampia sequenza probatoria piuttosto che trasformarla in un punteggio autonomo. Segnali dei tribunali cinesi e dell'esecuzione illustra l'intera cronologia, mentre Verifica dei registri giudiziari e di esecuzione cinesi descrive la procedura di consultazione riproducibile.