中国企業の検証方法

この取引において「検証」が何を意味するかを決定する

検証は1の普遍的なテストではありません。低価値なサンプル、カスタム工具の注文、規制対象部品は、バイヤーに異なる失敗リスクをもたらします。データを収集する前に判断を記述してください：法的存続の確認、契約権限の確認、製造主張の確認、現在の事業状況の確認、支払い当事者の整合性の確認、それらすべてを確認するのか？

範囲を設定するために5の質問を使用する：

1. 身元： 関与している登録済みの中国実体はどれか？
2. 継続性： 今日の意思決定のために記録は十分最新か？
3. 役割： この実体はメーカー、トレーダー、輸出エージェント、請求書発行者、または他の参加者か？
4. 取引適合性： その文書と事業主張は、提案された商品と関係を支持するか？
5. 曝露： 注文額、製品リスク、および未解決の事実に比例した追加チェックは何か？

OECDは、デューデリジェンスをリスクベースで、事業状況やビジネス関係に敏感なものとして記述しています。 OECDデューデリジェンスガイダンスを参照する。この原則はここで重要です：より深いレビューは、実際の曝露に対応すべきであり、すべてのサプライヤーファイルを同じチェックリストに変えるべきではありません。

検索前にソースパケットを収集する

サプライヤーに明確な最新の営業許可証を求め、元のファイルを保存してください。見積書、契約草案または購買注文、請求書、支払指示、ウェブサイトおよびマーケットプレイスのURL、販売担当者のメール署名、工場、認証、または輸出主張を支持するあらゆる文書を追加してください。各項目の日付と送信者を保持してください。

印刷通りに中国語の法定名称および統一社会信用コード（USCC）を抽出する。ソース列のいずれかの値も翻訳、省略、または「修正」しないこと。英語名、ブランド名、店舗名は別のエイリアス列に配置すること。中国語名またはUSCCが利用できない場合、1タスクは正しそうな検索結果を推測するのではなく、身元証明を取得することである。

『中国市場主体登記管理条例』には、一般的な登録事項として、名称、主体種別、事業範囲、住所または主要営業所、登録資本金または出資額、法定代表者または責任者が記載されている。 国務院の規制を読む。これらの項目は登録されたプロフィールを構成しますが、サプライヤーが注文をどのように履行するかを示すものではありません。

アイデンティティの背骨を構築する

利用可能な場合は完全なUSCCを検索し、返された中国語名を文字単位でライセンスと照合する。主体種別を確認し、登記機関、設立日、登録住所、現在のステータスを記録する。一致する英単語や類似のローマ字表記だけでは不十分である。無関係な中国企業が類似した英語名を採用することがあるためである。

コードが構造的検証に失敗した場合、文字を黙って変更するのではなく、元の画像に戻ること。別の 統一社会信用コードガイド は識別子のキャプチャと解釈方法を説明しており、 USCC検証チュートリアル はチェックサムとエンティティ一致テストをカバーしている。

中国語名が変更された場合は、旧名と現名をその日付とともに保持する。ライセンス画像と公開記録が異なる場合、自動的に1をfalseとしないでください。その違いが後の届出、古い文書、転記エラー、または別のエンティティを反映しているかどうかを特定すること。英語のみで手がかりがある難しいケースでは、 英語名から中国企業を見つけるためのワークフローを使用する。

各フィールドを独自のタイムラインで読む

会社プロフィールは、異なる時期に作成された事実を組み合わせたものである。設立日は歴史的データである。ステータスと登録住所は変化する可能性がある。年次報告書は報告期間を記述するものであり、提出は数ヶ月後になることがある。裁判所または行政記録には独自の提出日と処理日がある。すべての情報を1の現在形結論に平坦化させるのではなく、ソースの日付を記録すること。

『企業情報公示暫行規定』は、登録・届出情報、行政情報、および年次報告書を含む企業開示をカバーしている。また、企業開示が真実かつ適時であることを要求している。 現在のSAMR規制を読む。

メモに4ラベルを使用する：

• 現在の一致： 最新の利用可能な記録が文書と一致している。
• 歴史的差異： 記録が変更され、その経緯が理由を説明している。
• 利用不可： この確認のためにフィールドまたはソースが利用できなかった。
• 競合： 2のソース間で意見が分かれており、支持される経緯によって解決できない。

「記録なし」はクエリ、ソース、アイデンティティ、および日付を保持すべきである。それは基礎となる事象が存在しなかったことの証明ではない。

登録データを過度に読み取らずに運用主張を検証する

事業範囲および登録住所は文脈を提供する。これらは設備リストや現地監査ではない。製造関連用語を含む事業範囲は、サプライヤーの役割に関する質問を支持できるが、機械類の所有権、現在の生産能力、製品の適合性、または販売資料に表示される場所の管理を証明するものではない。

claimed 製造業者に対しては、同一製品およびサイトに関連する証拠を要求せよ：バイヤー主導によるライブウォークスルー、最近の生産記録、設備および工程の証拠、品質文書、サンプルのトレーサビリティ、そして正当化される場合は独立した工場監査。登録エンティティがトレーダーである場合、貿易役割自体を失敗として扱うのではなく、製造関係を文書化せよ。ガイドへの 工場または貿易会社の確認 はこれらの役割をより詳細に分離している。

ウェブサイトおよび認証に対しても同じ規律を適用せよ。ウェブサイトは連絡先の継続性と運営履歴を支持できるが、ドメインの所有権と年齢には別の証拠が必要である。証明書は発行者または認可データベースで確認し、エンティティ、サイト、製品、モデル、事業範囲、有効期間と照合しなければならない。販売担当者が送信したからといって、別の会社の証明書をサプライヤーに付与してはならない。

6 トランザクションノードのマッピング

登録会社は商業関係における 1 ノードにすぎない。承認前に簡易なマップを作成せよ：

各接続を以下のように分類せよ 一致、 文書化された関係、 未解決、または 矛盾する。香港の関連会社、輸出代理店、またはグループ会社は正当である可能性があるが、共通の営業担当者や口頭の説明では権限を確立できない。関係文書と承認所有者をファイルに保管すること。

支払いに特化した証拠については、ガイドに従って サプライヤー銀行の受益者を確認することを行ってください。支払いが差し迫っている場合は、より狭義の 支払い前の会社ゲートを使用してください。

文脈の中で公的記録のシグナルを検証する

行政罰、営業異常、株式質入、変更、訴訟、執行記録は、フォローアップを正当化する可能性があります。まず正確なエンティティを確認することから始めます。次に、記録の種類、役割、権限または裁判所、日付、利用可能な金額、現在の状況、対象事項、およびソース参照をキャプチャします。

事件数だけでは、会社が原告か被告か、事案が進行中か完了したか、提案された取引に関連するかどうかを判断できません。同様に、是正後に削除された歴史的な異常は、未解決の現在のリストとは異なります。法的シグナルが決定に影響を与える可能性がある場合に 裁判所および執行検索ガイド を使用してください。

米国商業サービスによる公式ガイダンスは、背景レビューが存在を確立し、レッドフラッグを特定する方法であると説明しつつ、予備的なチェックが国内でのより深いデューデリジェンスに取って代わるものではないと警告しています。 公式の背景チェックガイダンスを読む。これは有用な境界線です：公的記録は次の質問を導きますが、パフォーマンスを保証するものではありません。

人物と権限を別々に検証する

一致する会社記録は、あなたのメールボックスにいる人物が会社を拘束できることを証明するものではありません。営業担当者の名前、役割、会社のメールアドレスドメイン、既知の電話番号、および関係の開始方法を記録します。これらの詳細を、以前のやり取りや独立して確立された会社の連絡先と比較し、ソーシャルプロフィールやメッセージングアカウントを権限として扱うのではなくください。

法定代表者がすべての商業文書に個人的に署名しなければならない、または名簿に名前がないために営業担当者に権限がないと仮定しないでください。これらは異なる問題です。重要な契約の場合、誰が署名するか、どの会社が代表するか、会社の印章が期待されるか、そして署名者を支持する書面による承認または内部確認があるかどうかを確立してください。暴露がそれを正当化する場合、管轄法と実行に関する問題を資格のある弁護士にエスカレーションしてください。

証拠を比例させる必要があります。購入者は通常、不要な個人情報ではなく、事業の身元と権限の証拠を必要とします。文書を安全に保管し、アクセスを制限し、購入者のプライバシーおよび保持義務に従ってください。

未解決のリスクに応じてフォローアップをスケールする

デフォルトで可能なすべてのチェックを注文しないでください。何が失敗する可能性があるかに合わせてフォローアップを調整してください：

• 身元が不明確な場合： 現在のライセンス、元の電子記録、および独立して一致する中国語名とUSCCを取得してください。
• 権限が不明確な場合： 署名者、会社の印章プロセス、および書面による承認を確認し、契約の暴露がそれを正当化する場合は法的レビューを使用してください。
• 製造は重要事項である： サンプル、検査、監査、または技術的証拠を通じて、関連する事業所および製品プロセスを確認する。
• 支払い当事者が異なる： 関係と口座の変更が独立して確認されるまで、送金を一時停止する。
• 公的記録に重要な問題がある： 基礎となる記録を読み、翻訳されたラベルに依存するのではなく、専門家の助言を求める。

高価値、規制対象、カスタマイズ済み、安全性が重要、または時間敏感な注文は、通常、より深い管理措置を正当化する。登録情報の一致がクリーンであっても、製品、契約、制裁、輸出管理、データ、品質、財務、または物流上の義務を免除するものではない。

他のレビュー担当者が再現可能な結論を記載する

有用な結論は1ページに収まり、証拠を指し示す必要がある。確認したエンティティ、中国語名およびUSCC（統一社会信用コード）、情報源および確認日付、取引上の役割、6ノードとの関係ステータス、重要な発見事項、未解決の質問、次の管理措置、決定責任者、およびレビューの有効期限またはリセットトリガーを記録する。

限定条件なしで「会社確認済み」と記述しない。以下の様な声明を好んで使用する：「登録された身元は、2026年7月15日時点での現在のライセンスおよび公的記録と一致した。契約当事者と請求書発行者も一致した。提案された受益者は別個のエンティティであり、文書化された関係と独立した電話確認が完了するまで、支払いは保留中である。」

結論に有効期限またはリセットルールを与える。サプライヤーの中国語での法定名称、ステータス、契約当事者、請求書発行者、受益者、主張される営業事業所、または支配的な関係が変更された場合、重要な公的記録が出現した場合、または元のレビューと新しい注文の間にある期間が長い場合に再確認を行うこと。保存されたレポートは日付付きの観察結果であり、恒久的なクリアランスではない。

ChinaValidateは、英語で会社の身元および公的記録の証拠を整理するのに役立ちます。 会社検索 を使用して法的実体を見つけ、その後 架空のサンプルレポート を確認することで、情報源の日付と発見事項をどのように保持できるかを確認できます。最終的な承認は依然としてバイヤーのものであり、実際の取引を反映すべきです。

このガイドは商業的デューデリジェンスをサポートするものです。法的、クレジット、投資、制裁、輸出管理、税務、または製品コンプライアンスに関する助言ではありません。