Utilizzare i registri di proprietà intellettuale nella valutazione dei fornitori
Utilizzare i registri di marchi, brevetti, disegni e copyright del software per verificare le affermazioni di un fornitore riguardo ai prodotti e alla titolarità, senza trasformare il numero di elementi nel portafoglio in un punteggio.
Inizia con la denominazione legale cinese o il Codice unificato di credito sociale (USCC). Conferma l’azienda corrispondente prima di aprire il suo profilo.
Un registro di proprietà intellettuale è utile quando risponde a uno specifico quesito relativo ai rapporti: chi ha depositato la domanda, chi è il titolare, a quale prodotto o servizio si riferisce il diritto e se tale relazione corrisponde alle dichiarazioni del fornitore. Non si tratta di un semplice conteggio di medaglie. Un singolo registro attuale e pertinente al prodotto può fornire a un acquirente più informazioni di un portafoglio di domande non correlate.
Questa distinzione è importante per i prodotti di marca, i dispositivi smart, i prodotti a marchio privato e gli sviluppi personalizzati. Un fornitore può essere il titolare, un licenziatario, un produttore affiliato, un distributore o semplicemente un'azienda che utilizza materiale altrui. Iniziare con la ragione sociale cinese verificata e il Codice Unificato di Credito Sociale (USCC). Se il lead è arrivato sotto un nome inglese o un nome di marca, utilizzare il flusso di lavoro di corrispondenza delle entità prima di attribuire qualsiasi registro di proprietà intellettuale.
Leggere il registro, non il numero totale
I totali del portafoglio nascondono i dettagli importanti. Per ogni elemento potenzialmente rilevante, registrare il tipo di registro, il titolo esatto o il marchio, il numero di domanda o di registrazione, il richiedente, l'inventore o il progettista (se applicabile), l'attuale titolare registrato, le date di deposito e di concessione o registrazione, lo stato attuale e il prodotto o servizio descritto.
Mantenere separati tre concetti:
- Domanda: è stato effettuato un deposito, ma il diritto richiesto potrebbe essere ancora in attesa, rifiutato, ritirato o altrimenti irrisolto.
- Concessione o registrazione: l'autorità ha registrato un diritto al termine della procedura applicabile; la sua portata deriva comunque dal registro, non dalla terminologia commerciale del fornitore.
- Situazione attuale: la titolarità e lo stato possono cambiare a seguito di cessione, cambio di denominazione, scadenza, invalidazione, cancellazione o altri eventi. Registrare la data di recupero dei dati.
Utilizzare i marchi per verificare la relazione con il brand
Un marchio è un segno che distingue i prodotti o i servizi di un'impresa da quelli di un'altra, come spiega l'OMPI. Nella valutazione di un fornitore, confrontare il marchio esatto, il richiedente o l'attuale titolare, lo status e i prodotti o servizi designati con il logo e il prodotto presenti nel preventivo.
Non fermarsi al numero di classe. La Classificazione di Nizza organizza i prodotti e i servizi per la registrazione dei marchi, ma la dicitura designata definisce il contesto pratico della ricerca. Un marchio collegato ai servizi software non supporta automaticamente un'affermazione relativa a pompe di marca e un nome di marca noto registrato per una categoria di prodotti non dimostra la titolarità dei diritti per ogni categoria.
Se il venditore non è il titolare registrato, ciò può essere legittimo. La Legge sui marchi cinese riconosce le licenze e i trasferimenti di marchi. Richiedere un'autorizzazione scritta che identifichi il marchio, i prodotti, il territorio, la durata e le parti coinvolte. Verificare quindi ciascuna ragione sociale cinese. Un risultato relativo a un marchio da solo non prova che il venditore sia autorizzato, che i prodotti siano genuini o che il registrante li abbia fabbricati.
Distinguere tre tipi di prove brevettuali
Brevetti per invenzione
Le linee guida per l'esame dei brevetti del CNIPA illustrano l'iter di una domanda di brevetto per invenzione, che attraversa l'esame preliminare, la pubblicazione e l'esame sostanziale prima della concessione. In caso di affermazioni tecniche, esaminare titolo, abstract, rivendicazioni o campo tecnico, data di deposito, richiedente, inventore, titolare del brevetto e stato. Un brevetto per invenzione concesso e pertinente può corroborare la storia tecnica dichiarata; non dimostra tuttavia che il prodotto attualmente offerto implementi il brevetto o che il fornitore sia in grado di produrlo su larga scala.
Modelli di utilità
Un modello di utilità cinese riguarda spesso la forma, la struttura di un prodotto o la loro combinazione. L'iter di concessione non ricalca la sequenza di esame sostanziale prevista per i brevetti per invenzione. Questa differenza va segnalata nella nota decisionale. Un disegno che corrisponde chiaramente a un gruppo valvolare può aiutare a collegare un'azienda a uno sviluppo strutturale pregresso, ma non costituisce né un audit di fabbrica, né un test di durabilità, né una garanzia che il diritto resisterebbe in caso di controversia.
Brevetti per design
Il CNIPA definisce il design come l'aspetto dell'intero prodotto o di una sua parte, incluse combinazioni di forma, motivo e colore. Confrontare il prodotto registrato e le relative immagini con l'articolo offerto. Non utilizzare un diritto sull'aspetto per supportare affermazioni relative a circuiti interni, grado del materiale, tolleranze, sicurezza o prestazioni.
I database dei brevetti distinguono anche tra persone ed eventi. La guida ai campi PATENTSCOPE dell'OMPI illustra le informazioni relative al richiedente, all'inventore, alla cessione e allo stato giuridico. L'inventore può essere un singolo dipendente; il richiedente al momento del deposito potrebbe non coincidere con l'attuale titolare; e l'attuale titolare potrebbe non essere l'azienda che firma l'ordine di acquisto.
Considerare il copyright del software come un anello della catena
Per un dispositivo intelligente o una piattaforma, rilevare titolo e versione del software, titolare registrato, date e rapporto con l'interfaccia del prodotto. Le misure cinesi per la registrazione del software per computer stabiliscono che il richiedente deve essere il titolare del diritto d'autore, il successore o il cessionario. Ciò rende il registro un utile elemento di contesto identificativo, ma non un sostituto della provenienza del codice sorgente, della revisione delle licenze, dei test di cybersecurity, dei test di accettazione o delle prove relative ai livelli di servizio.
La guida dedicata al diritto d'autore sul software in un report aziendale copre questi ambiti senza trasformare la registrazione in una dichiarazione sulla qualità del prodotto.
Verificare la pertinenza rispetto alla dichiarazione sul prodotto
Redigere la dichiarazione del fornitore in una sola frase prima di effettuare la ricerca. Ad esempio: «L'azienda contraente ha progettato il controller della pompa, detiene il marchio BlueArc e produce l'unità completa». Verificare quindi ogni clausola separatamente.
- Identità: l'esatta entità cinese figura come richiedente, titolare registrato o attuale intestatario registrato?
- Oggetto: il marchio, il brevetto o il titolo del software riguardano il prodotto citato, un componente, un settore adiacente o qualcosa di non correlato?
- Tempistica: il deposito, la concessione, il trasferimento o la registrazione esistevano quando il fornitore dichiara che lo sviluppo o il lancio è avvenuto?
- Ruolo: il venditore è il titolare, il licenziatario, un'affiliata, un produttore su contratto, un distributore o una terza parte non identificata?
- Prove attuali: quale documento o test è ancora necessario per collegare il registro pubblico all'ordine odierno?
Questo approccio previene due errori opposti: respingere una licenza ordinaria o un accordo tra affiliate semplicemente perché i nomi differiscono, e accettare un elenco di proprietà intellettuale ben curato che non ha alcuna relazione con l'entità contraente o il prodotto. L'articolo sui nomi diversi dei fornitori aiuta a documentare relazioni legittime di gruppo senza fondere entità giuridiche distinte.
Un fascicolo per pompe intelligenti con tre titolari di diritti
Si consideri un preventivo fittizio per pompe industriali connesse. Il venditore contraente possiede il marchio del prodotto. Un'affiliata manifatturiera detiene un modello di utilità per l'alloggiamento della pompa. Un'affiliata tecnologica è il titolare registrato del software del controller. Le date e gli oggetti del prodotto sono plausibili e tutte e tre le entità condividono una relazione di gruppo dichiarata.
Questi registri supportano un'ipotesi operativa più specifica: la gestione del marchio, la produzione fisica e lo sviluppo del software possono essere affidati ad aziende diverse. Essi non stabiliscono ancora che il venditore possa vincolare le altre due entità o fornire un prodotto integrato e licenziato.
L'acquirente richiede il contratto di produzione, le licenze per il marchio e il software, i registri di qualità specifici per il prodotto, i criteri di accettazione del software, la responsabilità per il controllo delle modifiche e una clausola contrattuale che renda il venditore responsabile dell'intero sistema. La fabbrica viene quindi verificata utilizzando l'insieme di prove del produttore. L'approvazione si basa sulla catena documentata, non sull'aggiunta di tre registrazioni a un punteggio.
Non considerare un risultato nullo come un verdetto
L'assenza di registri evidenti può essere normale per trader di commodity, produttori su contratto, giovani imprese o aziende che operano con tecnologia licenziata. La qualità della ricerca dipende anche dal nome cinese esatto, dai nomi precedenti, dalle affiliate, dalla traslitterazione e dalla copertura dei registri. Una ricerca senza risultati significa "nessun registro pertinente identificato alle condizioni di ricerca registrate", non "il fornitore non possiede proprietà intellettuale" e non "il fornitore non è sicuro".
Viceversa, molti registri possono essere obsoleti, acquisiti, non correlati o concentrati in una sussidiaria diversa. Pertinenza, stato e catena dei diritti hanno la priorità sul volume.
Redigere una conclusione riproducibile da un altro revisore
Una nota utile indica la fonte e la data di recupero, identifica l'entità esatta, descrive la relazione con il prodotto, dichiara il limite e assegna l'azione successiva. Per l'esempio della pompa intelligente:
I registri di marchio, modello di utilità e software sono pertinenti al prodotto ma appartengono a tre entità del gruppo dichiarate. I registri supportano un modello separato per marchio, produzione e software; non stabiliscono l'autorità del venditore sugli altri titolari dei diritti. Sospendere l'approvazione finale fino alla verifica delle licenze scritte, della responsabilità di produzione e dei termini di accettazione del prodotto integrato.
Salvare gli estratti dei registri, i termini di ricerca e l'analisi nel fascicolo di approvazione del fornitore. Per una progettazione personalizzata di alto valore, una controversia, una possibile violazione o una questione di libertà di operare, inviare i registri sottostanti e i contratti a consulenti qualificati in materia di proprietà intellettuale. La due diligence aziendale può organizzare le prove identitarie; non può fornire un parere legale di non violazione.
Infine, considerare la conclusione sulla proprietà intellettuale come uno degli input per la decisione commerciale. Confermare identità, capacità, qualità, conformità, responsabilità contrattuale e controlli sui pagamenti attraverso le rispettive prove. La guida alla verifica pre-contrattuale mostra dove questa revisione della proprietà intellettuale si colloca nella più ampia sequenza di approvazione.