회사 확인 또는 공장 감사, 먼저 무엇을 해야 할까?
다음 조달 약속에 따라 회사 확인, 공장 감사 또는 둘 다를 선택한 후, 감사인에게 정확한 법인 및 현장 정보를 전달하십시오.
회사 확인과 공장 감사는 동일한 서비스의 두 가지 버전이 아닙니다. 하나는 구매자가 법적 상대방을 식별했는지와 현재 공개 기록이 무엇을 말하고 있는지 묻습니다. 다른 하나는 특정 날짜에 감사인이 정의된 현장, 프로세스 및 관리 시스템을 어떻게 보았는지 묻습니다.
올바른 첫 단계는 보편적인 체크리스트보다 다음 되돌릴 수 없는 약속(도면 공개, 금형 승인, 선금 지급, 용량 예약 또는 생산 로트 출시)에 더 의존합니다.
두 가지 확인, 두 가지 주요 질문
| 결정 지점 | 회사 확인 | 공장 감사 |
|---|---|---|
| 주요 질문 | 구매자가 거래하는 법적 실체는 무엇인가? | 이 현장은 감사 범위 내에서 정의된 프로세스를 수행할 수 있는가? |
| 검토 단위 | 중국 등록 회사 및 공개 기록 이력 | 명시된 물리적 또는 가상 현장, 프로세스, 기록, 사람 및 장비 샘플링 |
| 일반적 증거 | 중국식 이름, USCC(통일사회신용코드), 상태, 유형, 주소, 사업 범위, 대표자, 공시 사항 및 공개 위험 기록 | 현장 접근성, 생산 흐름, 기계, 품질 관리, 추적성, 기록, 용량 증거 및 선택된 관리 시스템 기준 |
| 주요 맹점 | 현재 현장 능력이나 제품 품질을 관찰하지 않음 | 현장을 소유, 운영, 판매, 계약 또는 결제받는 주체가 누구인지 자동으로 증명하지 않음 |
| 유용한 산출물 | 실체 일치 여부, 날짜가 명시된 소견, 미해결 질문 및 승인 맥락 | 범위, 기준, 관찰 사항, 샘플링된 증거, 부적합 항목, 한계 및 시정 조치 |
중국의 등록 규정은 법인명, 유형, 범위, 주소, 자본금 및 대표자 필드를 비롯한 여러 항목을 정의합니다. 등록 사항의 경계를 확인하십시오. 반면, SAMR의 자체 현장 검사 가이드는 기록을 실제 premises, 간판, 계정, 계약서, 범위 및 운영 증거와 비교합니다. 현장 검사 방법을 참조하십시오.
'공장 감사'에서 명시해야 할 사항
이 용어는 매우 다른 업무를 지칭할 수 있습니다: 품질 관리 검토, 기술 능력 평가, 사회적 또는 노동 검토, 환경 또는 보건·안전 검토, 보안 검토, 또는 좁은 범위의 공정 감사 등. 보고서는 목적, 기준, 범위, 장소, 날짜, 방법, 샘플, 감사인, 접근 제한 사항 및 결과를 명시할 때만 의미가 있습니다.
ISO 19011:2026은 감사 원칙, 감사 프로그램, 경영 시스템 감사 및 감사인 역량에 대한 최신 국제 지침을 제공하며, 해당 지침 사용 자체가 인증으로 이어지지 않음을 명확히 합니다. ISO 표준 개요를 참조하십시오. 중국의 현재 표준 카탈로그는 ISO 19011:2018에서 채택된 국가 지침으로 GB/T 19011-2021을 나열합니다. 공식 중국 표준 기록을 참조하십시오.
기계 수 세기만 요청받은 감사인은 교정, 유지보수, 추적성, 하도급, 노동, 환경 또는 공정 통제 요구사항이 효과적인지 여부를 답변할 수 없습니다. 방문을 구매하기 전에 의사결정을 정의하십시오.
어떤 검사를 먼저 수행해야 합니까?
후보 목록: 회사 검증 우선
중국 법인명, USCC(통일사회신용코드), 계약 당사자 또는 상태가 여전히 불확실한 경우 회사 검증부터 시작하십시오. 누가 감사인을 초대했는지, 그리고 어느 실체가 서명, 송장 발행 및 의무 이행을 담당할지 확립하기 전에 현장을 감사하는 것은 낭비입니다. 다음을 사용하십시오. 공장 또는 상인 역할 지도 판매자, 공장 및 수출자가 서로 다른 경우.
샘플 단계: 통제를 노출 수준에 맞춤
저가 표준 샘플의 경우, 엔티티 검증과 함께 서면 사양 및 샘플 기록이 적절할 수 있습니다. 샘플 자체로는 테스트할 수 없는 기밀 도면, 고가의 금형, 규제 대상 공정 또는 능력 주장이 필요한 경우 표적화된 원격 또는 현장 검토를 추가하십시오.
공구, 보증금 또는 맞춤형 생산: 순차적으로 둘 다 사용
먼저 회사 및 거래 역할을 고정하십시오. 그런 다음 구매자가 회복하기 어려운 공구 비용을 지불하거나 귀중한 IP를 이전하거나 예약된 용량에 의존하기 전에 정확한 현장과 핵심 공정을 감사하십시오. 감사는 회사 및 기술 검토에서 제기된 가설을 테스트해야 하며, 일반적인 양식에서 시작해서는 안 됩니다.
반복 주문: 변경된 위험에 대해 감사
기존 공급업체의 경우, 실제 변화가 새로운 현장, 하도급 업체, 공정, 제품 계열, 주문량 증가, 주요 품질 실패 또는 경영 시스템 누락인 경우 새롭고 완전한 감사는 거의 추가 가치를 더하지 못할 수 있습니다. 엔티티나 상태가 중요한 경우 회사 기록을 갱신하고, 감사를 변경된 공정에 집중시키며, 이전 발견 사항의 완료를 검증하십시오.
즉각적인 안전, 노동, 규제 또는 사고 우려: 병렬로 작업
정상적인 순서를 유지하기 위해 긴급 현장 격리를 지연하지 마십시오. 명확한 책임자를 두고 엔티티 확인과 자격 있는 현장 작업을 병렬로 진행하십시오. 미국 무역대표부(USTR)는 중국 파트너 평가를 섹터, 지역, 관계, 목표 및 규제 맥락을 포함하는 더 넓은 활동으로 규정하기도 합니다. 파트너 평가 지침을 참조하십시오.
감사 인계 브리프
방문 전에 감사인에게 7가지 정확한 사실을 제공하십시오:
- 판매자: 중국 법인명, USCC(통일사회신용코드), 거래 내 역할.
- 계약 및 송장 당사자: 정확한 법인명과 판매자 연락처 간 차이점.
- 공장 운영자: 중국 법인명과 식별자. 영문 브랜드만으로는 부족함.
- 현장: 전체 주소, 건물 또는 호수, 접근 담당자 연락처, 그리고 운영자와 현장 간의 연관성을 입증하는 증거.
- 관계: 감사가 확인해야 할 소유권, 계열사 관계, 하도급, 무역, 수출 또는 서비스 arrangement.
- 제품 및 공정: 모델, 주요 특성, 예상 운영 방식, 용량 주장, 통제된 하도급, 그리고 적용 가능한 감사 기준.
- 결정 및 한계: 결과에 따라 달라지는 약속, 필요한 증거, 알려진 갈등 사항, 그리고 감사가 결론을 내릴 수 없는 부분.
최종 보고서에는 게이트, 허가증, 기록, 인터뷰 응답에서 관찰된 이름을 가능하면 중국어로 그대로 보존하도록 요청하십시오. 그러면 구매자는 익숙한 영문 공급업체 이름에 사진을 첨부하는 대신 현장 증거를 법인 맵과 연결할 수 있습니다.
결합된 결과 읽기
회사 명확, 감사 명확: 제품, 계약, 결제, 출하 관리로 진행; 어느 결과도 성능을 보장하지는 않음.
회사 명확, 감사 약함: 법적 실체는 존재하지만, 감사된 현장이나 공정이 요구되는 역량을 뒷받침하지 못함. 프로세스, 공급업체, 현장 또는 약속을 변경.
회사 갈등, 감사 강력: 역량 있는 현장이 관찰되었으나, 판매자, 운영자, 계약, 송장 또는 수익자 관계가 여전히 해결되지 않음. 공장 사진으로 법인 간 격차를 메우지 마십시오.
감사 접근 거부 또는 범위 차단: 이용 불가능했던 항목과 그에 의존하는 결정을 정확히 기록하십시오. 거부에 실질적인 이유가 있을 수 있지만, 의도된 증거가 누락된 상태입니다.
감사를 출하 검사로 혼동하지 마십시오
공장 감사는 정의된 현장과 시스템을 검토합니다. 출하 전 검사는 제품 및 수량 기준에 따라 특정 생산 로트를 샘플링합니다. 공장은 감사를 통과해도 불량 로트를 생산할 수 있으며, 양호한 로트가 관리 시스템의 지속적 유효성을 증명하지는 않습니다. 제조업체 검증 가이드 를 사용하여 전체 관계를 확인하고, 출하 전 검사 가이드 를 사용하여 로트 승인을 참조하십시오.
중국 기업을 기준으로 시작합니다 거래 상대방이 아직 확정되지 않은 경우, 그 다음 단계의 되돌릴 수 없는 위험을 초래하는 현장과 공정에 감사 노력을 집중하십시오.
본 문서는 조달 방법 선택에 대해 설명합니다. 인증 결정이나 법적, 제품 안전, 노동, 환경, 품질, 재무 또는 규제 관련 조언이 아닙니다.