공장 또는 무역 회사입니까?
법적 신분, 현장, 인력, 수출, 송장 및 지급 증거를 매핑하여 중국 공급업체가 직접 제조업체, 수출 계열사인지 아니면 무역 회사인지를 확인합니다.
판매원이 “우리가 제조합니다”라고 말한다고 해서 중국 공급업체가 공장이 되는 것은 아니며, 거래에 무역 회사가 등장한다고 해서 부적합한 것이 아닙니다. 유용한 질문은 더 좁습니다: 귀하의 주문을 위해 누가 판매하고, 제조하고, 수출하고, 송장을 발행하며, 대금을 수령할 것이며, 이러한 역할을 연결하는 증거는 무엇입니까?
이 역할 맵은 이진 라벨보다 더 신뢰할 수 있습니다. 유능한 제조업체는 별도의 수출 계열사를 사용할 수 있습니다. 투명한 무역 회사는 한 곳의 소규모 공장보다 전문 제조업체를 더 잘 조정할 수 있습니다. 주요 위험은 공개되지 않거나 지원되지 않는 관계입니다: 한 회사를 승인하고, 다른 회사의 공장을 보고, 제3자 엔티티와 서명하고, 제4자에게 지급합니다.
하나의 라벨이 아닌 다섯 가지 역할로 시작
공급업체를 판단하기 전에 제안된 거래를 다섯 줄로 작성하십시오:
- 판매자: 견적서 및 계약서에 명시된 엔티티.
- 제조업체: 실질적인 생산 단계를 수행할 엔티티 및 현장.
- 수출자: 수출 및 세관 체인에 나타나는 엔티티.
- 송장 발행자: 거래와 관련된 상업세금 또는 세금 송장에 책임이 있는 엔티티.
- 수익자: 귀하의 돈을 받을 은행 계좌 소유자.
한 회사가 모든 줄을 차지할 수 있습니다. 여러 관련 또는 독립 회사가 합법적으로 이를 분할할 수도 있습니다. 귀하의 과제는 엔티티를 식별하고 구조가 존재하는 이유를 이해하며 의무를 계약에 포함하는 것입니다. 그 답이 저렴하거나 안전해 보인다고 해서 복잡한 공급망을 단순히 ‘공장’으로 강제하지 마십시오.
단계 1: 법적 신분을 고정
본토 회사의 중국어 법적 이름, 통합사회신용코드(USCC), 영업 허가증, 등록 주소 및 주장되는 각 생산 현장의 주소를 요청하십시오. 영어 스토어프론트 또는 브랜드 이름을 별도로 기록하십시오. USCC를 검색하고 반환된 회사가 활성 상태이며 문서와 일치하는지 확인합니다.
그런 다음 공급업체가 보내는 모든 항목에 라벨을 붙이십시오. 누구의 라이선스, 누구의 공장 사진, 누구의 감사 보고서, 누구의 인증서, 누구의 은행 계좌입니까? 문서가 진본일 수 있지만 여전히 귀하에게 어떠한 의무도 수락하지 않은 관련 회사에 속할 수 있습니다.
공급업체가 두 번째 회사를 제시하면 관계에 대한 평이한 설명과 주장에 적합한 지원 증거를 요청하십시오: 계열사의 경우 주주 기록, 영업 대리인의 경우 권한 위임장, 또는 독립 계약 공장의 경우 제조 계약 및 현재 구매 추적이 필요합니다. 정확한 문서는 관계에 따라 다르며, 공유 로고나 이메일 도메인은 이를 입증하지 않습니다.
단계 2: 사업 범위를 단서로 사용
영문 의역이 아닌 중국어 사업 범위를 읽으십시오. 제품별 제조, 생산, 가공, 조립, 판매, 도매, 수입/수출, 기술 서비스 및 허가 활동을 찾으십시오. 중국의 시장 등록 규칙은 사업 범위를 등록 필드로 취급하며 일반 항목과 승인이 필요한 활동을 구분합니다. 공식 등록 규칙을 참조하십시오.
범위 표기는 해당 법인이 등록하여 수행하기로 한 내용을 나타내는 증거일 뿐, 기계, 직원, 고객 또는 완료된 주문의 실시간 목록은 아닙니다. 일부 범위는 광범위하며, 사업 변경 후에도 과거의 표기가 남아 있을 수 있고, 중요한 공정은 하도급될 수 있습니다.
중국의 자체 무작위 검사 가이드라인은 이 차이를 보여줍니다. 검사관은 라이센스 범위를 재무 자료, 외부 계약서, 직원 인터뷰 및 실제 영업 활동과 비교할 수 있습니다. SAMR 검사 방식을 검토하십시오. 구매자는 규제 당국의 권한을 모방해서는 안 되지만, 증거 원칙은 타당합니다. 운영이 이를 뒷받침할 때 등록부 언어에 의미가 부여됩니다.
별도의 사업 범위 정의 를 사용하여 용어가 불분명한 경우. 범위에 판매 또는 수입/수출 용어만 포함되어 있는 경우 이를 자동 거절이 아닌 질문으로 기록하십시오. 공장 공개된 계열사나 하청업체일 수 있으며, 이제 그 관계에 대한 증명이 필요합니다.
단계 3: 현장을 제품과 연결하기
공장 주소는 따라갈 수 있는 생산 스토리로 이어져야 합니다. 현장의 중국어 주소, 그곳에서 운영하는 법인, 자체적으로 수행하는 공정, 하도급되는 공정, 원자재, 재고품, 완제품 및 불량품이 보관된 위치를 요청하십시오.
정적 사진은 오래되었거나, 빌려온 것이거나, 너무 좁게 잘리거나, 귀하의 제품과 관련이 없을 수 있으므로 신뢰도가 낮습니다. 연속적이고 구매자가 지시하는 라이브 비디오 순회 감시가 더 강력합니다:
- 현장 입구 바깥쪽이나 현장에서 시작하여 개인 데이터를 노출하지 않는 일반적인 위치 표시기를 보여주십시오.
- 접수처부터 관련 생산 구역까지 끊김 없이 계속하십시오.
- 호스트에게 공정 책임자를 식별하고 입력부터 출력까지 하나의 재료 흐름을 설명하도록 요청하십시오.
- 모든 요청을 미리 발표하기보다는 통화 중 일반적인 기계, 도구, 재료 배치 또는 작업 지시를 선택하십시오.
- 품질 관리 지점, 격리 또는 불량 처리 구역 및 해당 공정과 관련된 현재 생산 기록을 보여주십시오.
- 포장 또는 출하 단계에서 종료하여 현장 내 경로가 일관되게 유지되도록 하십시오.
비디오 통화 정지는 독립적인 감사와 같지 않습니다. 연속성을 확립하고 더 나은 질문을 생성할 수는 있지만, 소유권, 용량, 교정, 작업 조건, 하도급 여부 또는 라인이 귀하의 주문에 사용 가능한지를 드러내지 못할 수 있습니다. 고가, 맞춤형, 안전 중요 또는 시간 민감한 주문의 경우 독립적인 방문을 정당화할 수 있습니다.
단계 4: 공정을 통제하는 사람을 찾기
제조 증거는 장비뿐만이 아닙니다. 엔지니어링 결정, 입고 검사, 생산 일정 계획, 공정 중 품질 관리, 최종 출시 및 시정 조치를 누가 소유하는지 물어보십시오. 수출 영업 담당자뿐만 아니라 기술 또는 품질 직원과 대화하십시오.
카탈로그로는 답변하기 어려운 몇 가지 제품별 질문을 사용하십시오:
- 가장 빈번한 불량을 유발하는 사양은 무엇이며, 어디서 측정합니까?
- 항상 외주 처리되는 공정은 무엇이며, 하청업체는 어떻게 승인됩니까?
- 누가 배치 생산을 중단할 수 있으며, 어떤 기록이 생성됩니까?
- 이 모델의 자재 리드타임이 가장 긴 것은 무엇입니까?
- 마지막 고객 불만이나 검사 실패 이후 무엇이 변경되었습니까?
영업, 엔지니어링, 품질 및 현장 기록에서 일관된 답변은 운영 통제를 지원합니다. 완벽하게 다듬었지만 일반적인 답변은 그렇지 않습니다. 상세한 용량, 장비 적합성, 공정 능력 및 품질 시스템 평가는 제조사 역량 검토이 초기 역할 분류에 포함되지 않음.
단계 5: 수출 및 자금 흐름 추적
제조업체와 수출자는 별개의 문제입니다. 중국 세관의 지침에 따르면 수입/수출 수하인 및 발신인, 그리고 통관 신고 기업이 통관 신고를 완료합니다. 현재 통관 신고 가이드 읽기의도된 수출 설정이 없는 제조업체는 무역 회사나 계열사를 사용할 수 있으며, 수출자는 여러 제조업체에서 제품을 조달할 수 있습니다.
판매자 기록, 수출자, 송장 발행자, 수익자가 어느 실체인지 확인하십시오. 해당 이름을 계약서, 프로포마 인보이스, 구매 주문서, 플랫폼 주문, 은행 증서 및 배송 계획과 비교하십시오. 불일치가 있을 경우 문서화된 관계를 요구하고 책임을 명시하십시오. 품질과 납기를 약속한 당사자가 청구가 발생했을 때 서류상 흔적에서 사라져서는 안 됩니다.
공개된 수출 중개인의 경우, 사양 변경, 환불, 재작업 및 대체 생산을 승인할 수 있는 주체를 식별하십시오. 비공개 제3자 수익자나 마지막 순간의 계정 변경이 있는 경우 중단하십시오. 이는 지급 통제 문제이며, 회사가 공장임을 증명하는 증거가 아닙니다.
증거 행렬
| 증거 | 지원 가능한 내용 | 단독으로 입증할 수 없는 내용 |
|---|---|---|
| 중국 등기 기록 및 범위 | 법적 신원 및 등록 활동 | 현재 생산, 장비 소유권 또는 주문 처리 능력 |
| 현장 순회 검토 | 일관된 현장, 공정 흐름, 인원 및 현재 활동 | 법적 소유권, 지속적 능력 또는 숨겨진 하도급 |
| 기계 및 공정 기록 | 특정 시점의 관련 공정 사용 여부 | 가용성, 교정, 품질 또는 허용 오차에 대한 능력 |
| 직원 인터뷰 | 운영 지식 및 통제 역할 | 고용 상태 또는 모든 진술의 정확성 |
| 통관/수출 증거 | 수출 사슬 내에서의 당사자의 위치 | 해당 당사자가 상품을 제조했는지 여부 |
| 독립 감사 | 날짜가 명시된 범위 내의 관찰된 조건 | 그 범위를 벗어나거나 감사 날짜 이후의 미래 성과 |
OECD는 실사(due diligence)를 기업, 제품, 비즈니스 모델 및 공급망 내 위치에 따라 위험 기반적이고 적절하게 수행해야 한다고 설명합니다. OECD 가이드라인 참조이 원칙을 여기에 적용하십시오. 저가 표준 샘플은 맞춤형 공구나 규제 대상 제품만큼의 심층 검증을 필요로 하지 않습니다.
네 가지 일반적인 운영 모델
직접 제조업체
계약 주체는 해당 시설을 운영하며 생산 단계를 통제합니다. 법적 신원, 수혜자, 시설 및 주문별 역량을 확인하십시오. '직접'이라는 표현은 품질 및 결제 통제의 필요성을 제거하지 않습니다.
수출 자사를 보유한 제조업체
한 그룹 회사는 제조를 수행하고 다른 회사는 계약 또는 수출을 담당합니다. 소유권이나 통제 관계를 매핑하고 두 실체를 모두 검증하며, 제품 적합성, 지연, 환불 및 보증 의무에 대해 어느 회사가 책임지는지 명시하십시오.
공개된 공장을 가진 무역 또는 조정 회사
무역업자는 여러 공장 간에 소싱, 통합, 의사소통 또는 품질 관리를 수행합니다. 이는 혼합 제품 범위나 소규모 주문에 유용할 수 있습니다. 승인 여부는 투명한 공장 공개, 변경 관리, 검사 접근 권한 및 명확한 계약상 책임에 달려 있습니다.
근거 없는 공장 주장
공급자가 생산 실체를 명명하지 않거나, 관련 없는 문서를 제시하거나, 일관된 현장 개요를 피하거나, 질문받을 때 역할 설명을 변경합니다. 라벨 논쟁을 벌이지 마십시오. 누락된 증거를 기록하고 제조 역할을 미검증으로 분류하십시오.
방어 가능한 결론 기록
공급자 파일에서 다음 네 가지 결과 중 하나를 사용하십시오.
- 직접 제조업체: 법적 실체, 시설, 공정, 인력, 계약 및 결제 체인이 일치합니다.
- 수출 파트너와 함께 하는 제조업체: 생산 및 수출 역할이 분리되어 있으며, 공개되고, 검증되었으며, 계약적으로 연결되어 있습니다.
- 무역 또는 조정 회사: 판매자는 직접 제조를 주장하거나 입증하지 않지만, 공장 접근 권한과 책임이 주문에 대해 충분히 통제됩니다.
- 미검증 역할: 증거가 판매자, 생산 현장 및 거래 체인을 신뢰할 수 있게 연결하지 못합니다.
증거 날짜, 미해결 질문, 주문 가정 및 다음 통제 조치를 추가하십시오. 예를 들어:
미국 국제무역관리국도 올바른 중국 파트너를 식별하려면 철저한 심사, 인내심 및 비즈니스 목표 정렬이 필요하다고 조언합니다. 중국 시장 진출 가이드라인 검토.
다음 단계
중국어 법인명 또는 USCC를 먼저 검색하십시오 공급자가 제조업체가 아닌 수출자인 경우, 수출 무역 회사 검토를 계속 진행하십시오. 대량 주문의 경우, 추가 작업을 착수하기 전에 기업 조회와 현장 감사가 각각 어떤 사항을 해결하는지 비교하십시오.
이 가이드는 상업적 실사(corporate due diligence)를 지원하며, 법적 소유권, 감사 보증, 제품 적합성 또는 향후 성과를 확립하지 않습니다.